走进中天

合规文化

我们只有凭借专业化业务，为客户提供全生命周期的综合性服务，与客户共同成长才能更好地为客户创造价值，实现与客户携手共进。

合规

是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
合规管理

是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
董事会

对公司合规管理负最终责任。
合规总监及合规部门

对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，对董事会、经营管理层履行合规管理职责提供支持和协助
经营管理层

对公司合规管理的有效性负责。
部门和分支机构

负责人对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。
公司的全体员工

应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。