中天证券有限责任公司于2009年9月份获中国证监会核准开展资产管理业务，并于2010年成立资产管理事业部，专门负责公司资产管理业务的开展。

一、业务简介

我公司资产管理业务可根据机构和高端个人投资者的特定需求，量身定制个性化管理方案，提供资产管理各项服务，充分发挥资产管理团队的研究和投资技能，达到与委托资产管理投资者互惠共赢的目的。

二、业务形式

（一）定向资产管理业务简介

定向资产管理业务是指接受单一投资者委托，与投资者签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过投资者的帐户管理委托资产的活动。

定向通道业务模式包括股权质押回购定向资产管理计划、银证合作存单收益权定向资管计划、银证合作票据投资定向资管业务、银证信（SOT）定向业务、委托贷款类定向业务、特定收益权类定向业务、保险协议存款类定向业务、债券通道类投资定向业务、债券正回购类投资定向业务

（二）集合资产管理业务简介

集合资产管理业务是指通过设立集合资产管理计划，与投资者签订集合资产管理合同，为多个投资者办理集合资产管理业务，并将投资者资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为投资者提供资产管理服务。

三、资产管理业务风险控制

建立全方位风险控制体系：公司资产管理业务实施风险控制“三道防线”，构成立体、全方位的风险控制体系。

制定风险控制的具体措施：公司风险控制措施是健全管理制度和操作流程，对资产管理业务进行“事前预防、事中控制、事后完善”。

构建投资者资产保全机制：公司对于投资者资产的管理秉乘封闭运行、集中管理、分离与制衡、增加透明度、风险传递防范、系统强制留痕等原则，构建保护投资者资产安全、完整的制度和机制。